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又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

资讯2个月前发布
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又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

证券从业人员违规炒股被罚又添一例。
西南证券一名90后投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,却最终亏损超百万,被罚没十余万元。重庆证监局一纸罚单将上述违规行为揭开。
据重庆证监局日前披露,该局对原西南证券高级投资顾问何希借他人名义持有、买卖股票行为,以及私下接受客户委托买卖证券行为,给予警告,合计罚没17.55万元。经查,何希于2019年至2020年间,控制使用他人名下两证券帐号,合计交易资金约2.5亿元,共计亏损106.98万元,并私下接受客户委托买卖证券,交易金额2656万元。
违规炒股屡屡出现,监管坚持“露头就打”频出重拳。就在今年2月,证监会于除夕当天发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。招商证券成为被处罚重灾区,63人被罚,涉及金额高达8173万元。
记者据公开信息不完全统计,年内至今还有平安证券、国泰君安等公司员工因违规炒股吃罚单。
员工违规炒股,涉事券商也将被扣分。据悉,对于券商2023年文化建设评估,中国证券业协会进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或将在自评时被扣分。
违规炒股一年亏损106万
此次被罚的何希生于1990年5月,在券商营业部任职近六年,违规炒股行为主要发生在2019年至2020年。
资料显示,何希于2014年12月至2020年8月在西南证券重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。
任职期间,何希存在使用他人证券账户持有、买卖股票,私下接受客户委托买卖证券行为。
其一,何希控制使用陈某兰两证券账户交易股票,使用账号一合计交易金额1.67亿元,扣除税费后亏损92.14万元,账户二合计交易金额8344.7万元,亏损14.84万元。综上,何希使用上述两账户合计交易资金约2.5亿元,合计亏损106.98万元。
其二,何希于2019年12月至2020年2月期间控制使用客户潘某资金账号买卖证券,交易金额合计2656.26万元。期间,何希收到潘某微信转账约1.89万元,微信转账说明“操盘分红”。
综上,重庆证监局认定何希存在两项违规行为并分别予以处罚:第一,针对何希借他人名义持有、买卖股票行为,处以10万元罚款;第二,针对私下接受客户委托买卖证券行为,给予警告,“没一罚三”,没收违法所得1.89万并处以罚款5.66万元。
从业人员违规炒股被罚,此案并非孤例。记者据证监局官网不完全统计,年内至今,平安证券、国泰君安等公司员工均因此吃罚单,有员工违规炒股亏损金额高达四百余万元。
天津证监局3月底披露,平安证券天津分公司财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金,控制使用他人账户违法买卖股票,合计交易金额3.29元、亏损474.05万元,被处以10万元罚款。
广西证监局2月初公布的一则罚单显示,周靖杰在担任国泰君安永州梅湾路证券营业部总经理期间,利用因职务便利获取的未公开信息,暗示他人从事相关交易活动的行为违反了相关规定,并多次使用其妻子证券账户买卖股票,交易金额不少于312万元。以上合计对周靖杰处以53万元罚款。
监管明确对违规行为“露头就打”
针对证券从业人员违规炒股,监管多次表态从严打击。
证监会数据显示,2019年至2023年,该会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。
就在今年2月初,证监会再对从业人员违规炒股“亮剑”。2月9日除夕当天,证监会官网发文称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。
“我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。”证监会称。
具体为,对涉及违规炒股的63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
此外,对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。
证监会称,下一步将协同行业协会持续深入开展多项工作,涉及完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理等。
“对违规行为‘露头就打’,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建‘一处违规、处处受限’的惩戒机制,加强违规行为的通报警示,开展专项治理行动。”证监会称。
此外,据公开报道,对于券商2023年文化建设评估,中国证券业协会进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或将在自评时被扣分。
(本文来自第一财经)

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